Aktienoptionen Short Selling

Leerverkäufe vs. Kauf einer Put-Option: Wie unterscheiden sich die Auszahlungen Erfahren Sie über die Schwierigkeit des Handels sowohl Call - als auch Put-Optionen. Erfahren Sie, wie Put-Optionen Gewinne mit zugrunde liegenden Vermögenswerten verdienen. Antwort lesen Die Einbindung von Optionen in alle Arten von Anlagestrategien hat sich bei einzelnen Investoren rasch gewachsen. Antwort lesen Als eine kurze Zusammenfassung sind Optionen Finanzderivate, die ihren Inhabern das Recht geben, ein bestimmtes Vermögen zu kaufen oder zu verkaufen. Antwort lesen Lernen Sie, welche Risiken zu beachten sind, bevor Sie eine kurze Position einlegen. Shorting puts ist eine gute Strategie, um Einkommen in bestimmten zu verdienen. Antwort lesen Lernen Sie die Vorteile von Put - und Call-Optionen, um die richtige Seite des Vertrages zu wählen, um Ihre persönlichen Anlageziele zu erreichen. Antwort lesen Diese Strategie erlaubt es Ihnen, die Verluste zu verlangsamen, wenn Sie sich bärisch fühlen. Leerverkäufe und Put-Optionen werden verwendet, um auf einen potenziellen Rückgang eines Wertpapiers oder Indexes zu spekulieren oder das Abwärtsrisiko in einem Portfolio oder einer Aktie abzusichern. Lernen Sie die Top drei Risiken und wie sie sich auf beiden Seiten eines Optionshandels beeinflussen können. Solange die zugrunde liegenden Bestände von Unternehmen sind, die Sie gerne besitzen, können Sie verkaufen, kann eine lukrative Strategie sein. Diese Strategie kann bei Marktabschwüngen helfen, aber es ist nicht für unerfahrene Händler. Wollen Sie auf rückläufige Aktien profitieren Diese Handelsstrategie macht genau das. Erfahren Sie mehr über Aktienoptionen, darunter einige grundlegende Terminologie und die Quelle der Gewinne. Ein kurzer Überblick darüber, wie Sie von Put-Optionen in Ihrem Portfolio profitieren können. Short Selling hat eine Reihe von Risiken, die es sehr ungeeignet für die Anfänger Investor. Eine Art von Option, wo die Auszahlung hängt von der Differenz zwischen. Eine Art von Strategie in Bezug auf eine Put-Option, die ein Vertrag ist. Eine Art von Optionen, in denen ein Trader hält mehr lange Positionen. Ein Optionsvertrag, der dem Besitzer das Recht verleiht, aber nicht die Verpflichtung. Eine Optionsstrategie, bei der eine Put-Option als Spekulat erworben wird. Eine der vier Arten von Compound-Optionen, das ist eine Put-Option. Artikel 50 ist eine Klausel im EU-Vertrag, in der die Schritte, die ein Mitgliedsland einnehmen muss, um die Europäische Union zu verlassen, umreißt. Großbritannien. Beta ist ein Maß für die Volatilität oder das systematische Risiko eines Wertpapiers oder eines Portfolios im Vergleich zum Gesamtmarkt. Eine Art von Steuern, die auf Kapitalgewinne von Einzelpersonen und Kapitalgesellschaften angefallen sind. Kapitalgewinne sind die Gewinne, die ein Investor ist. Ein Auftrag, eine Sicherheit bei oder unter einem bestimmten Preis zu erwerben. Ein Kauflimitauftrag erlaubt es Händlern und Anlegern zu spezifizieren. Eine IRS-Regel (Internal Revenue Service), die strafrechtliche Abhebungen von einem IRA-Konto ermöglicht. Die Regel verlangt, dass. Differenz zwischen Short Selling und Put-Optionen Short Selling und Put-Optionen sind im Wesentlichen bearish Strategien verwendet, um auf einen potenziellen Rückgang in einem Wertpapier oder Index zu spekulieren, oder um Abwärtsrisiken in einem Portfolio oder bestimmten Aktien abzusichern. Leerverkäufe beinhalten den Verkauf einer Sicherheit, die nicht im Besitz des Verkäufers ist. Aber wurde ausgeliehen und dann auf dem Markt verkauft. Der Verkäufer hat jetzt eine kurze Position in der Sicherheit (im Gegensatz zu einer langen Position, in der der Investor die Sicherheit besitzt). Wenn der Bestand wie erwartet abnimmt, würde der kurze Verkäufer es zu einem niedrigeren Preis auf dem Markt kaufen und den Unterschied bezahlen, was der Gewinn auf dem Leerverkauf ist. Put Optionen bieten eine alternative Route der Einnahme einer bärischen Position auf eine Sicherheit oder Index. Ein Put-Option-Kauf verleiht dem Käufer das Recht, die zugrunde liegenden Aktien zum Put-Streichpreis zu verkaufen. Am oder vor dem Auslaufen. Wenn die Aktie unter dem Put-Streik-Preis sinkt, wird der Posten im Preis umgekehrt zu schätzen wissen, wenn die Aktie über dem Ausübungspreis bleibt, wird der Posten wertlos. Zwar gibt es einige Ähnlichkeiten zwischen den beiden, kurze Verkäufe und Puts haben unterschiedliche Risiko-Belohnung Profile, die sie nicht geeignet für Anfänger Investoren. Ein Verständnis für ihre Risiken und Vorteile ist wichtig, um über die Szenarien zu lernen, in denen sie maximal genutzt werden können. Ähnlichkeiten und Unterschiede Kurze Verkäufe und Puts können entweder für Spekulationen oder zur Absicherung von Langzeitbelastung verwendet werden. Short Selling ist eine indirekte Art der Absicherung zum Beispiel, wenn Sie eine konzentrierte Long-Position in Large-Cap-Technologie Aktien haben, könnten Sie kurz die Nasdaq-100 ETF als eine Möglichkeit der Absicherung Ihrer Technologie-Exposition. Es kann jedoch verwendet werden, um das Risiko direkt abzusichern. Fortsetzung des obigen Beispiels, wenn Sie sich über einen möglichen Rückgang im Technologiebereich besorgt hätten. Sie könnten kaufen, setzt die Technologie-Aktien in Ihrem Portfolio. Der leichte Verkauf ist weitaus riskanter als der Kauf von Puts. Bei leichten Verkäufen ist die Belohnung potenziell begrenzt (da die meisten, die die Aktie ablehnen kann, null ist), während das Risiko theoretisch unbegrenzt ist. Auf der anderen Seite, wenn Sie kaufen puts, die meisten, die Sie verlieren können, ist die Prämie, die Sie für sie bezahlt haben, während der potenzielle Gewinn hoch ist. Leerverkäufe sind auch teurer als der Kauf von Sätzen wegen der Margin-Anforderungen. Ein Put-Käufer muss kein Margin-Account finanzieren (obwohl ein Put-Schriftsteller Margin liefern muss), was bedeutet, dass man eine Put-Position auch mit einer begrenzten Kapitalmenge einleiten kann. Jedoch, da die Zeit nicht auf der Seite des Put-Käufers liegt, besteht das Risiko hier, dass der Anleger das gesamte Kapital, das in den Kauf von Puts investiert wird, verlieren kann, wenn der Handel nicht funktioniert. Nicht immer bearish Wie bereits erwähnt, sind kurze Verkäufe und Puts im Wesentlichen bärische Strategien. Aber so wie das Negativ eines Negativs positiv ist, können kurze Verkäufe und Puts für bullische Exposition verwendet werden. Zum Beispiel, wenn Sie auf dem SampP 500 bullisch sind, anstatt Einheiten des SPDR SampP 500 ETF Trust (NYSE: SPY) zu kaufen, könnten Sie theoretisch einen Leerverkauf auf einer ETF mit einem bärischen Bias auf dem Index einleiten, wie zB ProShares Short SampP 500 ETF (NYSE: SH). Diese ETF sucht tägliche Anlageergebnisse, die der Umkehrung der SampP 500s täglichen Performance entsprechen, also wenn der Index 1 an einem Tag gewinnt, wird die ETF abnehmen 1. Wenn du aber eine kurze Position auf der bearish ETF hast, wenn der SampP 500 gewinnt 1, deine kurze Position sollte auch 1 gewinnen. Natürlich sind spezifische Risiken an Leerverkäufe geknüpft, die eine kurze Position auf einer bearish ETF eine weniger als optimale Möglichkeit, um eine lange Exposition zu gewinnen wäre. Ebenso, während Putze sind in der Regel mit Preisrückgängen verbunden, könnten Sie eine kurze Position in einem Put (bekannt als Schreiben ein Put), wenn Sie neutral sind, um auf einer Aktie bullish. Die häufigsten Gründe, um eine Put zu schreiben sind, um Prämieneinnahmen zu verdienen. Und die Aktie zu einem effektiven Preis zu erwerben, der niedriger ist als der aktuelle Marktpreis. Zum Beispiel, davon ausgehen, eine Aktie ist der Handel bei 35, aber Sie sind daran interessiert, es für einen Dollar oder zwei niedriger zu erwerben. Ein Weg, dies zu tun ist zu schreiben, setzt auf die Aktie, die in sagen, zwei Monate auslaufen. Nehmen wir an, dass Sie schreiben mit einem Ausübungspreis von 35 und erhalten 1,50 pro Aktie in Prämie für das Schreiben der Puts. Wenn die Aktie nicht unter 35 abfällt, sobald die Pakete abgelaufen sind, läuft die Put-Option wertlos und die 1,50-Prämie stellt Ihren Gewinn dar. Aber wenn die Aktie unter 35 sinkt, würde es Ihnen zugewiesen werden, was bedeutet, dass Sie verpflichtet sind, es bei 35 zu kaufen, unabhängig davon, ob die Aktie nachträglich bei 30 oder 40 handelt. Ihr effektiver Preis für die Aktie beträgt somit 33,50 ( 35 - 1.50) aus Gründen der Einfachheit haben wir in diesem Beispiel die Handelskommissionen ignoriert. Ein Beispiel Kurzer Verkauf vs setzt auf Tesla-Motoren Um die relativen Vorteile und Nachteile der Verwendung von Leerverkäufen zu veranschaulichen, können wir Tesla Motors (Nasdaq: TSLA) als Beispiel verwenden. Tesla fertigt Elektroautos und war ab dem 19. September 2013 das bestmögliche Lager für das Jahr auf dem Russell-1000-Index. Ab diesem Zeitpunkt hatte Tesla im Jahr 2013 425 angestiegen, im Vergleich zu einem Gewinn von 21,6 für den Russell -1000 Während sich die Aktie in den ersten fünf Monaten des Jahres 2013 bereits auf die wachsende Begeisterung für die Model S-Limousine verdoppelt hatte, begann ihre Parabelbewegung am 9. Mai 2013, nachdem die Firma ihren bisherigen Gewinn gemeldet hatte. Tesla hat viele Unterstützer, die glauben, dass das Unternehmen sein Ziel erreichen könnte, der weltweit profitabelste Hersteller von batteriebetriebenen Automobilen zu werden. Aber es hatte auch keinen Mangel an Kritikern, die bezweifeln, ob die Firmenkapitalisierung von über 20 Milliarden (Stand vom 19. September 2013) gerechtfertigt war. Der Grad der Skepsis, der einen Aktienanstieg begleitet, lässt sich leicht durch sein kurzes Interesse beurteilen. Die kurzfristigen Zinsen können entweder auf der Grundlage der Anzahl der verkauften Aktien als Prozentsatz der insgesamt ausgegebenen Aktien oder Aktien der Gesellschaft, die kurz als Prozentsatz des Aktienschwimmers verkauft werden (der sich auf Aktien bezieht, die sich auf Aktien ausschließen, die von Insidern und Großinvestoren gehalten werden). Für Tesla, kurze Zinsen per 30. August 2013, belief sich auf 21,6 Millionen Aktien. Dies betrug 27,5 Teslas Aktie Schwimmer von 78,3 Millionen Aktien oder 17,8 Teslas 121,4 Millionen insgesamt Aktien ausstehend. Beachten Sie, dass kurzes Interesse an Tesla am 15. April 2013 30,7 Millionen Aktien war. Der 30 Rückgang der kurzfristigen Zinsen bis zum 30. August könnte teilweise verantwortlich für die Bestände riesigen Vorlauf in diesem Zeitraum gewesen sein. Wenn ein Vorrat, der stark beschädigt worden ist, anfängt zu stürzen, schließen kurze Verkäufer, um ihre kurzen Positionen zu schließen, addieren zu den Beständen Aufwärtsmomentum. Teslas-Anstieg in den ersten neun Monaten 2013 wurde auch von einem riesigen Sprung im täglichen Handelsvolumen begleitet, der von durchschnittlich 0,9 Millionen zu Beginn des Jahres auf 11,9 Millionen zum 30. August 2013, ein 13-fach stieg erhöhen, ansteigen. Diese Zunahme des Handelsvolumens hat dazu geführt, dass die Short-Interest-Ratio (SIR) von 30,6 zu Beginn des Jahres 2013 auf 1,81 um 30. August zurückging. SIR ist das Verhältnis von kurzem Zinsniveau zum durchschnittlichen täglichen Handelsvolumen. Und gibt die Anzahl der Handelstage an, die es dauern würde, um alle Short-Positionen zu decken. Je höher die SIR, desto mehr Risiko gibt es einen kurzen Squeeze. In denen kurze Verkäufer gezwungen sind, ihre Positionen zu immer höheren Preisen zu decken, je niedriger die SIR, desto weniger Gefahr eines kurzen Squeeze. Wie sind die beiden Alternativen Stack Up gegeben (a) das hohe kurze Interesse an Tesla, (b) seine relativ niedrige SIR, (c) Bemerkungen von Teslas CEO Elon Musk in einem August 2013 Interview, dass die Unternehmensbewertung war reich, und (d ) Analysten durchschnittliches Zielpreis von 152,90 ab dem 19. September 2013 (das war 14 niedriger als Teslas Rekord-Schlusskurs von 177,92 an diesem Tag), würde ein Händler gerechtfertigt sein, eine bärische Position auf der Aktie zu nehmen Lets nehmen um der willen an Argument, dass der Trader auf Tesla bärisch ist und erwartet, dass es bis März 2014 zurückgehen wird. Heres, wie die Leerverkäufe versus setzen Kauf Alternativen stapeln: Short Verkauf auf TSLA. Annahme von 100 Aktien, die kurz bei 177,92 verkauft werden Margin erforderlich, um hinterlegt zu werden (50 Gesamtverkaufsbetrag) 8.896 Maximaler theoretischer Gewinn (vorausgesetzt, TSLA fällt auf 0) 177,92 x 100 17,792 Maximaler theoretischer Verlust Unbegrenztes Szenario 1. Aktienrückgang auf 100 bis März 2014 Potenzieller Gewinn auf Short-Position (177,92 100) x 100 7,792 Szenario 2. Aktie ist unverändert bei 177,92 bis März 2014 Gewinnverlust 0 Szenario 3. Stock steigt auf 225 bis März 2014 Potenzieller Verlust an Short-Position (177,92 225) x 100 - 4,708 Buy Put Optionen auf TSLA. Kaufen Sie einen Put-Kontrakt (100 Stück) mit Streik bei 175, der im März 2014 ausläuft. Dieser 175. März 2014 wurde am 28. September 2013 um 28.70 29 gehandelt. Margin musste hinterlegt werden Nil Kosten des Put-Kontrakts 29 x 100 2.900 Maximaler theoretischer Gewinn (unter der Annahme, dass die TSLA auf 0 fällt) (175 x 100) - 2.900 (Cost of put contract) 14.600 Maximaler Verlust Kosten des Put-Kontrakts -2.900 Szenario 1. Aktienrückgang auf 100 bis März 2014 Potenzieller Gewinn aus Put-Position (175 100) x 100 abzüglich der 2.900 Kosten des Put-Kontraktes 7.500 2.900 4.600 Szenario 2. Aktie ist unverändert bei 177,92 bis März 2014 Gewinnverlust Kosten des Put-Kontrakts -2.900 Szenario 3. Aktienaufstieg bis 225 bis März 2014 Potenzielle Verluste auf Short-Position Kosten des Put-Kontrakts -2.900 Mit dem Leerverkauf würde der maximal mögliche Gewinn von 17.792 auftreten, wenn die Aktie auf Null sank. Auf der anderen Seite ist der maximale Verlust potenziell unendlich (Verlust von 12.208 zu einem Aktienkurs von 300, 22.208 bei 400, 32.208 bei 500 und so weiter). Bei der Put-Option beträgt der maximal mögliche Gewinn 14.600, während der maximale Verlust auf den für die Puts gezahlten Preis oder 2.900 beschränkt ist. Beachten Sie, dass das obige Beispiel die Kosten für die Anleihe der Aktie nicht berücksichtigt, sowie die Zinsen, die auf dem Margin-Konto zu zahlen sind. Beide können erhebliche Aufwendungen sein. Mit der Put-Option gibt es einen Up-Front-Kosten für den Kauf der Puts, aber keine anderen laufenden Kosten. Ein letzter Punkt, den die Put-Optionen haben eine endliche Zeit zu verhandeln, oder März 2014 in diesem Fall. Der Leerverkäufe kann so lange wie möglich offen gehalten werden, vorausgesetzt, der Trader kann mehr Marge setzen, wenn die Aktie schätzt, und unter der Annahme, dass die Short-Position aufgrund des großen kurzen Interesses nicht dem Buy-In unterliegt. Anwendungen, die sie verwenden sollten und wann Wegen ihrer vielen Risiken, sollte der Leerverkäufe nur von anspruchsvollen Händlern verwendet werden, die mit den Risiken des Kurzschlusses und der entsprechenden Regelungen vertraut sind. Put-Kauf ist viel besser geeignet für den durchschnittlichen Investor als Leerverkäufe wegen des begrenzten Risikos. Für einen erfahrenen Investor oder Trader, die Wahl zwischen einem Leerverkauf und setzt auf eine bärische Strategie zu implementieren hängt von einer Reihe von Faktoren Investition Wissen, Risikobereitschaft. Bargeldverfügbarkeit, Spekulationen gegen Hedging, etc. Trotz seiner Risiken ist der Leerverkäufe eine angemessene Strategie bei breiten Bärenmärkten. Da die Bestände schneller zurückgehen als sie steigen. Leerverkäufe tragen weniger Risiko, wenn die Sicherheit, die kurzgeschlossen wird, ein Index oder eine ETF ist, da das Risiko von Ausreißergewinnen in ihnen viel niedriger ist als für einen einzelnen Bestand. Puts sind besonders gut geeignet, um das Risiko von Rückgängen in einem Portfolio oder einer Aktie abzusichern, denn das Schlimmste, was passieren kann, ist, dass die Put-Prämie verloren geht, weil der erwartete Rückgang nicht zustande kam. Aber auch hier kann der Anstieg der Aktie oder des Portfolios einen Teil oder die gesamte gezahlte Prämie ausgleichen. Implizite Volatilität ist eine sehr wichtige Überlegung beim Kauf von Optionen. Der Kauf von Sätzen auf extrem volatile Aktien kann verlangen, zahlende exorbitante Prämien, so stellen Sie sicher, dass die Kosten für den Kauf eines solchen Schutzes durch das Risiko für das Portfolio oder Long-Position gerechtfertigt ist. Vergiss niemals, dass eine lange Position in einer Option, ob ein Put oder ein Anruf stellt ein Verschwendung Asset wegen der Zeit-Zerfall. Die Bottom Line Short Selling und Verwendung von Putts sind separate und verschiedene Möglichkeiten, um bearish Strategien zu implementieren. Beide haben Vorteile und Nachteile und können effektiv für die Absicherung oder Spekulationen in verschiedenen Szenarien verwendet werden. Buying Puts als Alternative zum Short-Selling Wenn Sie auf einer Aktie bearish sind, können Sie versuchen, diese Ansicht in ein paar Möglichkeiten zu nutzen: 1. Verkaufen Die Aktie, wenn Sie es besitzen. 2. Verkaufen Sie die Aktie, auch wenn Sie es nicht besitzen, indem Sie Aktien über Ihre Maklerfirma ausleihen. Dann, zu einem späteren Zeitpunkt, kaufen Sie die Aktien (hoffentlich zu einem niedrigeren Preis), um Ihren Makler zurückzuzahlen. Das heißt Short-Selling. 3. Oder Sie können eine Put-Option kaufen. Die Ihnen das Recht gibt, die Bestände zu einem bestimmten Preis für einen vorgegebenen Zeitrahmen zu verkaufen. Warum kaufen ein Put statt Verkauf zu verkaufen Short-Selling kann hart sein. Short-Seller müssen mit Margin-Anforderungen und besondere Regeln über, wenn sie können oder kann nicht einen Leerverkauf zu kämpfen. Margin ist im Wesentlichen eine Kreditlinie für Handelsbestände, für die Sie eine minimale Anzahlung und zahlen Sie Ihrem Makler einen Zinssatz. Wenn der Markt sich gegen Sie plötzlich bewegt, können Sie erforderlich, um schnell zu dieser Anzahlung in was als Margin Call bezeichnet werden. Lesen Sie auf die Risiken der Marge, um dieses Werkzeug mit Bedacht zu verwenden. Wenn Sie über Ihre bärischen Aussichten falsch sind und die Aktie steigt, steigen auch Ihre Risiken erheblich. Sie müssen diese Aktien an die Maklerfirma liefern. Da theres keine Begrenzung auf, wie hoch ein Aktienkurs klettern kann, kaufen sie, wenn theyre auf dem Aufstieg theres theoretisch keine Begrenzung auf Ihr Risiko. Plus, youll weiterhin zahlen Zinsen auf die Margin-Balance, bis die Position geschlossen ist. Der Kauf eines Puts kann eine relativ kostengünstige, problemlose Alternative zu Leerverkäufen für bärische Investoren bieten. E-Mail-Optionen beinhalten Risiken und sind nicht für alle Anleger geeignet. Für weitere Informationen, überprüfen Sie bitte die Merkmale und Risiken der Standard-Optionen Broschüre verfügbar bei tradeODOD, bevor Sie mit dem Handel Optionen. Optionen Anleger können den gesamten Betrag ihrer Investition in einem relativ kurzen Zeitraum verlieren. Der Online-Handel hat Risiken aufgrund von Systemreaktionen und Zugriffszeiten, die aufgrund von Marktbedingungen, Systemleistung und anderen Faktoren variieren. Ein Investor sollte diese und zusätzliche Risiken vor dem Handel verstehen. 4,95 für Online-Aktien und Optionsgeschäfte, fügen Sie 65 Cent pro Optionsvertrag hinzu. TradeKing erhebt zusätzlich 0,35 € pro Vertrag auf bestimmte Indexprodukte, bei denen die Umtauschgebühren erhoben werden. Siehe unsere FAQ für Details. TradeKing fügt 0,01 pro Aktie auf die gesamte Bestellung für Aktien mit einem Preis von weniger als 2,00 hinzu. 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Die Griechen stellen den Konsens des Marktes dar, wie die Option auf Veränderungen in bestimmten Variablen reagieren wird, die mit der Preisgestaltung eines Optionskontrakts verbunden sind. Es gibt keine Garantie dafür, dass die Prognosen der impliziten Volatilität oder der Griechen korrekt sind. Anleger sollten die Anlageziele, - risiken, - aufwendungen und - aufwendungen für Investmentfonds oder Exchange Traded Funds (ETFs) sorgfältig berücksichtigen, bevor sie investieren. Der Prospekt eines Investmentfonds oder ETF enthält diese und andere Informationen und kann per E-Mail an Servicetradeking erhalten werden. Die Anlageerträge schwanken und unterliegen der Marktvolatilität, so dass ein Anleger, wenn er eingelöst oder verkauft wird, mehr oder weniger als die ursprünglichen Kosten wert sein kann. ETFs unterliegen Risiken ähnlich denen der Aktien. Einige spezialisierte börsengehandelte Fonds können zusätzlichen Marktrisiken unterliegen. 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Fidelity Active Trader News ndash 11082016 Es ist möglich, Geld zu verdienen, wenn die Preise gehen, wenn Sie bereit sind, die Risiken zu akzeptieren. Eine Strategie, auf einer abwärts gerichteten Aktien zu profitieren, verkauft kurz. Dies ist der Prozess des Verkaufs von geliehenen Aktien zum heutigen Preis, dann schließen Sie den Deal durch den Kauf der Aktie zu einem späteren Zeitpunkt. Was bedeutet dies im Wesentlichen, dass, wenn der Preis sinkt zwischen der Zeit, die Sie die Vereinbarung eingeben und wenn Sie die Aktie liefern, wenden Sie einen Gewinn. 1 Wenn es steigt, nehmen Sie einen Verlust. Beachten Sie, dass es möglich ist, finanzielle Wertpapiere außer Aktien, einschließlich ETFs und REITs, aber nicht Investmentfonds zu kürzen. Kurzfristige Strategie Der Verkauf von Short ist in erster Linie für kurzfristige Chancen in Aktien oder anderen Wertpapieren konzipiert, die der Trader im Preis verlässt. Das primäre Risiko, eine Aktie zu knacken, ist, dass es tatsächlich an Wert zunehmen wird, was zu einem Verlust führt. Die potenzielle Preiserhöhung einer Aktie ist theoretisch unbegrenzt und daher gibt es keine Begrenzung für den potenziellen Verlust einer Short-Position. Darüber hinaus beinhaltet Shorting Margin. Dies kann dazu führen, dass ein kurzer Verkäufer einer Margin Call unterliegt, falls der Sicherheitspreis höher geht. Ein Margin Call würde einen kurzen Verkäufer erfordern, um zusätzliche Mittel in das Konto einzahlen, um die ursprüngliche Margin Balance zu ergänzen. Es ist wichtig zu erkennen, dass in einigen Fällen die SEC beschränkt, wer kurz verkaufen kann, welche Wertpapiere kurzgeschlossen werden können, und die Art und Weise, in der diese Wertpapiere kurz verkauft werden können. Es gibt erhebliche Einschränkungen zum Kurzschluss von preisgünstigen Beständen, zum Beispiel. Es gibt auch Ad-hoc-Beschränkungen für Leerverkäufe. Um eine weitere Panik während der Finanzkrise von 2008 zu verhindern, verhinderte die SEC vorübergehend den nackten Leerverkäufen von Banken und ähnlichen Institutionen, die im Fokus rasch rückläufiger Aktienkurse waren. Nackte Leerverkäufe ist das Kurzschluss von Aktien, die Sie nicht besitzen. Die uptick-Regel ist eine weitere Beschränkung auf Leerverkäufe. Diese Regel ist so konzipiert, dass die Leerverkäufe von der weiteren Absenkung des Preises einer Aktie, die in einem Handelstag mehr als 10 gesunken ist, 2 Händler sollten wissen, dass diese Arten von Einschränkungen ihre Strategie beeinflussen könnten. Ein kurzer Handel Lets Blick auf einen hypothetischen Handel, um ein besseres Gefühl von Leerverkäufen zu bekommen. Angenommen, am 1. März wird die XYZ Company mit 50 pro Aktie gehandelt. Wenn ein Händler erwartet, dass das Unternehmen und seine Bestände werden nicht gut über die nächsten paar Wochen, XYZ könnte ein Short-Sell Kandidat sein. Um diese Erwartung zu nutzen, würde der Händler in seinem Brokerage-Account einen Short-Selling-Auftrag eintragen. Bei der Ausfüllung dieser Bestellung hat der Händler die Möglichkeit, den Marktpreis festzulegen, an dem eine Short-Sell-Position eingegeben werden kann. Nehmen wir an, dass der Händler einen Markt-Short-Sold-Auftrag für 100 Aktien eingegangen ist, wenn die Aktie bei 50 gehandelt wird. Wenn der Auftrag zu diesem Preis gefüllt ist und die Aktie auf 40 sank, würde der Trader einen Gewinn von 1.000 realisieren (10 pro Aktie-Gewinn mal 100 Aktien) weniger Provisionen, Zinsen und sonstige Aufwendungen. Alternativ, wenn die Aktie stieg auf 60 pro Aktie und der Händler beschlossen, die Short-Position zu schließen, bevor weitere Verluste, würde der Verlust gleich 1.000 (10 pro Aktie Verlustzeiten 100 Aktien) zuzüglich Provisionen, Zinsen und andere Gebühren. Wegen des Potenzials für unbegrenzte Verluste, die mit Leerverkäufen verbunden sind (eine Aktie kann unbegrenzt steigen), werden Limitaufträge häufig genutzt, um das Risiko zu bewältigen. Timing ist wichtig Short-Selling-Chancen auftreten, weil Vermögenswerte überbewertet werden können. Zum Beispiel betrachten die Wohnblase, die vor der Finanzkrise existierte. Die Wohnungspreise wurden aufgeblasen, und als die Blase eine scharfe Korrektur ausbrach, fand sie statt. Ebenso können finanzielle Wertpapiere, die regelmäßig handeln, wie z. B. Aktien, häufig überbewertet (und unterbewertet werden). Der Schlüssel zum Kurzschluss ist die Identifizierung, welche Wertpapiere überbewertet werden können, wenn sie ablehnen könnten und zu welchem ​​Preis sie erreichen könnten. Natürlich können Vermögenswerte über längere Zeit überbewertet bleiben, und ganz möglicherweise länger als ein kurzer Verkäufer kann solide bleiben. Nehmen wir an, dass ein Händler davon ausgeht, dass Unternehmen in einem bestimmten Sektor vor sechs Monaten mit starken Branchen-Gegenwinden konfrontiert werden können, und er oder sie entscheidet, dass einige dieser Aktien Kandidaten sind. Allerdings können die Aktienkurse dieser Unternehmen nicht anfangen, diese zukünftigen Probleme zu widerspiegeln, und so kann der Händler möglicherweise warten, um eine kurze Position zu etablieren. In Bezug auf wie lange in einer Short-Position bleiben, können Händler geben und verlassen einen Leerverkauf am selben Tag, oder sie könnten in der Position für mehrere Tage oder Wochen bleiben, abhängig von der Strategie und wie die Sicherheit durchführt. Denn Timing ist besonders wichtig für den Leerverkäufe, sowie die potenziellen Auswirkungen der steuerlichen Behandlung, das ist eine Strategie, die Erfahrung und Aufmerksamkeit erfordert. Auch wenn Sie den Markt häufig überprüfen, könnte es klug sein, Limit Orders, nachlaufende Stopps und andere Marktaufträge auf Ihrem Leerverkauf zu setzen, um das Risiko zu begrenzen oder automatisch die Gewinne auf einem bestimmten Niveau zu sperren. Ein Portfolio-Management-Tool Shorting kann in einer Strategie verwendet werden, die die Identifizierung von Gewinnern und Verlierern innerhalb einer bestimmten Branche oder Branche erfordert. Zum Beispiel könnte ein Händler wählen, lange ein Autohersteller in der Autoindustrie zu gehen, dass er oder sie erwartet, Marktanteil zu nehmen, und zur gleichen Zeit gehen kurz ein weiterer Autohersteller, der schwächen könnte. Kurzschluss kann auch verwendet werden, um bestehende Langpositionen zu sichern (d. h. Angenommen, ein Investor besitzt Aktien der XYZ Company und er oder sie erwartet, dass es in den nächsten paar Monaten schwächen, aber nicht wollen, um die Aktie zu verkaufen. Diese Person könnte die Long-Position durch Kurzschluss XYZ Company, während es erwartet wird, zu schwächen, und dann schließen Sie die Short-Position, wenn die Aktie wird erwartet, dass zu stärken. Seien Sie vorsichtig Der Prozess der Kurzschluss einer Aktie ist relativ einfach, aber dies ist keine Strategie für unerfahrene Händler. Nur kenntnisreiche, erfahrene Investoren, die die möglichen Implikationen kennen, sollten kurzfristig in Erwägung ziehen. Mehr erfahren